(资料图片仅供参考)

同花顺(97.170，-0.31，-0.32%)iFinD数据显示，按处罚日期来看，截至12月23日，证监部门年内共对证券公司开出133张罚单，对会计师事务所开出107张罚单，对律师事务所开出6张罚单，对资产评估机构开出13张罚单，对信用评级机构开出4张罚单。

从处罚种类来看，对中介机构的处罚主要是监管谈话、提醒谈话、警告、罚款、没收非法财物、记入诚信档案、责令改正、要求专项报告。

从中介机构的违规类型来看，主要集中在以下几个方面。一是风险识别、验证和评估的实施程序不到位；二是专业意见偏离执业基本标准；第三，违反了诚信执业的规则。