财联社8月5日讯（记者 林坚）数字化变革已成为当下证券业的关键词。财联社记者获悉，中国证券业协会近日向行业开展调研，了解各大券商数字化转型工作情况。此次调研结果将用于中证协近日组织编写的《证券公司数字化转型实践报告及典型案例》，展现证券公司在数字化转型实践方面的优秀成果、好经验、典型案例等。

(资料图片仅供参考)

针对此次调研情况，中证协要求券商反馈截至今年6月30日的数字化转型工作进展及成果，重点关注如何赋能公司的具体业务及经营管理，券商需在8月20日前反馈相关信息。调研结束后，中证协下一步还将组织评审优秀案例，开展优秀案例宣讲和行业培训，向行业推广学习，并向监管部门报送成果。

图为通知的内文部分内容

有受访的北京地区券商告诉财联社记者，此前公司并没有细致梳理过数字化实践进展，目前正在筹备过程中。有的头部券商人士称，公司对于数字化转型长期在总结经验，力求上报的信息全面，为行业数字化转型贡献个案智慧。

记者注意到，自2018年证监会正式印发《中国证监会监管科技总体建设方案》已经过去约四年时间。在这期间，证监会宣布成立了科技监管局，也正式发布了《证券期货业科技发展“十四五”规划》，证券业数字化转型稳步推进。数据显示，2017年至今，证券业在信息技术领域累计投入近1200亿元，其中，2021年全行业信息技术投入金额338.2亿元，同比增长28.7%，持续信息技术投入为数字化发展奠定了坚实的基础。

不过，虽然券商数字化转型发生了许多变化，但是目前尚未有较多可以集中展示实践成果、经验的“窗口”。记者翻阅了41家上市券商2021年的年报后发现，近乎所有券商都提到了公司在数字化转型方面取得了成就，但是更多是概括性描述，主要是提到数字化赋能业务发展，数字化助推降本增效等表述，聚焦到案例分享的券商并不多。

据了解，此次中证协组织编写《证券公司数字化转型实践报告及典型案例》就是旨在贯彻落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》，推进行业数字化转型，促进行业科技进步，积极引导行业推动数字化转型，方便行业交流学习。值得一提的是，该报告计划在2022 金融街论坛年会期间发布。

鼓励券商以图片、数据、图表结合的方式上报信息

在上报的信息中，中证协在案例部分鼓励券商报送好经验、好做法，包括“证券期货业科学技术奖励”、“金融科技发展奖”等获奖项目内容，可不同类别多篇报送。

经财联社记者梳理，中证协此次调研除了关心券商在数字化转型时资金、人力资源等方面的投入情况，重心更是聚焦到了数字化赋能券商业务上。投行、财富管理、资管、机构、合规风控等等业务条线的赋能情况都在填写的要求范围内。此外，中证协也重视乡村振兴，适老化与无障碍服务等情况。

中证协列出的报送要求共有七个，涵盖二十一个具体细节。

1.公司数字化转型战略规划

2.组织架构与人才培养

3.数字化转型投入水平介绍；数字化转型投入金额；数字化转型投入金额占净利润比例；公司IT人员总数（含外包）

4.金融产品与服务；数字化转型赋能财富管理业务；数字化转型赋能大投行业务；数字化转型赋能资管业务；数字化转型赋能机构业务；数字化转型赋能合规风控业务；数字化转型赋能经营管理；数字化运营；数字化基建；助力乡村振兴（如有）；适老化与无障碍服务（如有）；其他；

5.构建数据治理体系

6.塑造安全可控体系

7.建议措施（如有）

中证协在下发的通知中表示，更是鼓励券商通过图片、数据、图表结合的形式呈现内容。此外，券商要简述、案例内容紧扣要点，且确保数字化案例可对外发布。

值得关注的是，总结经验、分享成果，仅是中证协此次调研的一个重头戏，中证协要求券商积极建言献策。中证协提出，券商需在500字以内简述公司数字化转型的建议措施。

可大篇幅介绍数字化案例

在上述信息填写要求中，中证协题在要求券商在填写金融产品与服务、数字化转型赋能财富管理业务、数字化转型赋能大投行业务、数字化转型赋能资管业务、数字化转型赋能机构业务、数字化转型赋能合规风控业务、数字化转型赋能经营管理、数字化运营、数字化基建、助力乡村振兴（如有）、适老化与无障碍服务（如有）等11项内容时，如有相关内容，需附上具体案例参考案例范例。

而为了便于券商报送成果，中证协还在下发给券商的文件中提供了数字化转型案例的实用模板，这次采用的是兴业证券数字化转型典型案例，具体内容除了格式要求外，还包括四大方面内容需要填写：

一是案例名称，总结案例特点，如“XX证券公司推动XX服务”；

二是案例概述，简述案例的整体情况；

三是案例介绍，介绍案例的战略规划、业务模式、关键技术等内容；

四是案例成效，简述案例的成效，解决了哪些问题，产生的企业/社会价值等。

从模板的细节要求来看，篇幅最大的是案例介绍，中证协要求券商可以在1500字以内阐述这一方面内容，而其他部分需在300字以内完成。

为了解券商数字化转型的具体案例，财联社记者为此翻阅了41家上市券商2021年的年报。粗略统计，近乎所有券商都提到了公司在数字化转型方面的取得的成就，但是更多是概括性描述，主要是提到数字化赋能业务发展，数字化助推降本增效等等，聚焦到案例分享的券商并不多。

证券业科技面临四大挑战，有四个建议可以参考

财联社记者注意到，在2021年证监会发布的《证券期货业科技发展“十四五”规划》中，曾对证券期货业科技发展所正面临的挑战进行了全面梳理，时至今日仍有意义：

一是面对国家发展战略的宏观要求，国际合作以及金融双向开放大趋势下，资本市场的运行稳健性与风险防范能力，需要进一步巩固与加强。

二是面对国际形势的不确定性，全行业的网络安全防护能力与关键技术领域的自主安全可控水平，发展不均衡，整体需要强化。

三是面对蓬勃发展的金融科技，一方面，对创新的研究支持力度以及落地应用转换效率，仍需提升；另一方面，对于金融业务模式创新的不断涌现，新技术的标准与规范建设，需要同步丰富，监管的智能化水平仍需加强，监管与创新的平衡需要进一步把握。

四是面对数字时代下的转型要求，行业科技治理能力需要不断提升。同时，数据作为新型要素资源，如何发挥其价值成为共性难点。

而对于证券行业进行数字化转型，中证协曾在发布的《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》提出了四方面建议：

一是加大引导科技投入，支持行业自主创新，具体包括：优化证券公司分类评价信息技术投入指标；推广行业数字化转型领域最佳实践；鼓励行业加强信息技术领域的外部合作等；

二是增强数字化治理能力，促进业务融合发展，具体包括：加快出台行业标准，促进金融科技应用融合；鼓励行业构建数字化战略，深入挖掘发挥数据价值；

三是完善人才发展机制，夯实数字化人才基础，具体包括：明确相关法规要求，畅通数据人才引进；构建长效人才激励机制，激发数据人才活力；健全数据人才培养机制，加强专业人才队伍建设；

四是强化数据安全保障，坚守防范风险底线，具体包括：加强数据安全技术应用，构建数据安全保障体系；增强数据安全管控，提升业务连续性保障能力。

挑战与机遇并存。财联社记者还注意到，就在中证协开展调研期间，其还于8月5日发布了 2022 年重点课题研究立项名单。这份名单里，着重披露了183个研究课题。而其中，就有16个研究课题涉及证券业、券商数字化转型的研究。

共有来自国泰君安、申万宏源、安信证券、长城证券、长江证券、国金证券、华安证券、华泰证券、上海证券、兴业证券、中信证券、民生证券、甬兴证券、银河证券、中信建投、国元证券等券商人士的数字化课题研究立项。